汕头市安全生产监督管理局自2001年9月组建以来，按照“打好基础、抓住重点、落实责任、依法监管”的工作思路，紧紧围绕建立安全生产长效机制这个目标，以求真务实的态度，创新发展的意识，在全市建立推行了企业安全生产档案制度，积极探索市场经济条件下企业安全生产有效监管新途径。

　　一、深入调研，积极探求企业安全生产有效监管新途径

　　企业是安全生产的主体，是安全生产工作的出发点和落脚点，哪一级、哪个部门、哪个方面的安全生产工作任务，归根结底都要落实到企业。实现安全生产形势的总体稳定，关键取决于企业安全生产状况的好转，根本在于企业安全生产工作的落实和对企业安全生产的有效监管。

　　但是，处于体制转轨和经济快速增长时期，企业经济成分和生产经营活动形式、利益关系日益多样化多元化，特别是以中小企业为主体的无行政主管部门的非公有制经济异军突起，企业数量急剧增加，成为我市经济发展的主导力量。目前，我市非公有制工业企业约14800家，占全市工业企业总数的97％；2003年实现工业总产值约815.7亿元，占全市工业总产值的88.7％。非公有制企业在给经济发展带来活力的同时，安全生产问题突出，事故时有发生，是安全生产工作最薄弱的环节。据统计，2001～2002年，全市非公有制企业事故起数、死亡人数和重伤人数分别占全市工矿企业的87．5％、87．5％和100％。与此同时，随着政府职能的加快转变，对企业直接管理的弱化，依靠企业行政主管部门的行政管理手段直接监管企业安全生产这种“老途径”已经不能有效解决当前企业尤其是非公有制企业的安全生产问题。因此，探索市场经济条件下企业安全生产有效监管新途径的问题就显得十分现实和紧迫。

　　市安监局组建后，即着手用了二个月的时间，组织人力，集中精力深入到基层部门、企业及安全生产第一线，有针对性地选择了326家不同生产经营类型和不同所有制形式的企业进行广泛地调查研究，分别涉及工业192家（含非煤矿山），建筑业21家，交通运输业12家，经营危险化学品69家，其它生产经营类型单位32家；涉及国有（含国有控股）集体企业146家，民营私有企业134家，“三资”企业46家，认真摸清企业内部安全生产管理现状，充分认识企业安全生产内在规律与特点，并对照安全生产方针政策以及法律法规的规定要求，归纳梳理出企业安全生产的存在问题，以及对此相应的监管对策和办法。经过分析研究，集思广益，形成了共识。我们认为，目前企业安全生产工作普遍存在着“严不起来，落实不下去”的状况，究其原因虽然有多方面多种因素，但问题突出表现在：企业安全管理基础差，不会管理安全，管理行为混乱不规范，处于各行其是状态；对企业管理工作落实的具体程度如何是凭经验判断的，其落实效果如何是以企业是否发生安全事故进行界定的，而对于企业安全事故发生前的安全管理工作落实效果没有明确具体的衡量监督标准可依。对此，必须探索出一个行之有效能够强固企业安全生产管理基础，规范企业安全生产管理行为，明确企业安全生产管理工作落实标准等方面的企业安全生产监管新途径。我们通过反复论证筛选，根据企业安全生产档案能真实记录企业安全生产管理工作全过程及状况，能对企业安全生产管理活动进行指导调控，能直接客观反映该企业安全生产管理工作落实情况的特性，以明确和规范企业安全生产档案内容作为出发点，积极探索企业安全生产有效监管新途径。于2002年1月，研究制定了《企业安全生产档案指导目录》，把安全生产方针政策及法律法规对企业安全生产主体责任的原则规定，结合企业安全生产管理工作的内在要求，按照文件化的管理模式进行了具体化、条理化、明细化和目标化，把企业各项安全生产管理工作分门别类细化量化为“看得见、摸得着”的8个类别26个项目，具体是：

　　1、各级安全生产组织机构。机构设置名称及分布配备人数，各级安全生产责任人花名册，各级安全生产专（兼）职管理人员（含注册安全主任）、特种作业人员花名册及持证复印件；

　　2、执行国家安全生产法规标准的有关凭据。新建、改建、扩建工程项目的安全设施“三同时”报建与审批资料，其他安全评价、安全认证、安全资格的凭证；

　　3、安全生产规章制度。各级安全生产职责，安全生产奖惩制度，年度安全生产工作计划、重点生产经营项目或重要防范部位的安全生产措施，其它劳动保护、安全运行、安全值班、安全竞赛等管理制度；

　　4、日常安全生产工作落实记录。每月或每季度的领导班子安全生产形势分析会议记录，安全生产检查活动的企业月检或季检、车间（工地）周检、岗位日检记录以及根据上级要求或生产经营需要开展的安全生产专项检查记录，各项安全值班、交接班记录，其它有关安全生产活动记载；

　　5、安全生产“三级教育”计划与实施。“三级教育”与安全管理人员和特种作业人员送培计划，已开展的教育活动资料；

　　6、安全生产经费保障依据。生产经营项目的技措投入计划，员工劳保用品发放计划与登记，消防器材的配备清单；

　　7、危险设施和场所的登记与管理。危险源和危险点的名称、数量、部位和种类登记表，特种设备的名称、数量和检测备案资料，危险设施、场所的监控与管理活动记录，防范安全生产事故突发事件的应急处理预案；

　　8、事故查处与事故隐患整改。发生事故的登记及现场处理记录，处理事故“四不放过”活动记录及对责任人实施的组织处理决定的凭证，发现事故隐患的登记及应急排险记录，隐患整改的组织、跟踪与验收活动资料。

　　这8个类别26个项目涵盖了企业安全生产管理全过程的基本内容，切合企业安全生产管理责任落实的内在特点和要求。企业通过建立健全安全生产档案这些项目，进而加强安全生产管理基础，规范安全生产管理行为，落实安全生产各项工作。至2003年底，全市已建立安全生产档案的企业7845家，按随机抽查合格率80％计，占全市已摸查应建档的企业的60.4％。

　　二、积极实践，努力打开企业安全生产档案制度工作局面

　　我们把企业按照《指导目录》内容建立健全安全生产档案这一制度的建立推行作为探索企业安全生产有效监管新途径的实践来抓好，依照循序渐进、逐步推行、总结完善、深化提高的原则，做到有组织领导、有计划部署、有协调指导、有督促检查。

　　1、抓好试点典型。我们按照一级抓好一级，逐级各抓好试点的方法，在全市113家企业中进行安全生产档案制度建立试点。市安监局直接抓了市直6家不同生产经营类型和不同所有制形式的企业作为试点，原每个区、县（市）安监局各抓了2个街道（镇）和10家企业作为试点，每个街道（镇）又各抓了4个居（村）委作为试点。试点企业按照《指导目录》内容建立安全生产档案并不断加以充实规范档案内容，逐步提高安全生产管理水平，改善安全生产条件。在抓试点的过程中，我们注意发现和总结典型，运用典型指导宣传推行工作，先后推出了代表性强、试点效果好的澄海区莲上镇、汕头金石制药总厂等作为建立企业安全生产档案制度工作的示范单位，为有关部门和企业提供了学习借鉴样板，也较好地起到了宣传发动作用，由此以点带面推进了我市企业安全生产档案制度的全面实施。

　　2、抓好指导培训。在建立推行企业安全生产档案制度过程中，我们切实加强对基层部门和企业安全生产档案建档业务知识的指导，二年来，市、区（县）安监局先后就专门组织了920人次深入到街道（镇）和企业现场进行业务知识指导。同时，大力组织培训基层部门和企业的安全生产管理人员，把这项业务知识培训纳入我市安全生产监督人员和安全主任教育培训的必修内容，由市安监局专人讲授建立企业安全生产档案制度的意义、内容和做法，并将是否合格的考核标准与其搞好所在地区和企业安全生产档案工作挂钩起来，切实解决了企业安全生产档案工作“有人管”和“会管”的问题。特别对于安全主任的培训方面，在按照省安全主任培训教材进行理论知识培训的基础上，还增加了企业安全生产档案等企业安全生产现场管理技能训练，组织学员到企业现场学习安全生产档案建档的实际操作技能等，并安排10天的时间让学员回本企业建立健全安全生产档案，届时以检查学员所在企业安全生产档案是否建立健全作为考核该学员是否合格的依据，既提高了安全主任对安全生产档案建档的工作能力，又推动了企业安全生产档案制度的开展。二年来，市安监局组织培训了区（县）、街道（镇）、居（村）委及各行业管理部门的安全生产监督员1120名，安全主任1677名。同时，各区、县也积极组织开展企业安全生产档案建档业务知识培训。2003年初，原澄海市组织举办了推行企业安全生产档案制度现场观摩会，组织各街道（镇、园区）、村（居）委332名安全生产管理人员集中到莲下镇及所辖企业进行企业安全生产档案建档业务知识现场指导培训。

　　3、抓好督促检查。这二年来，除我们专门组织力量深入到企业生产经营现场对企业安全生产档案制度是否落实进行检查督查，帮助指导企业建立完善安全生产档案外。同时我们还结合安全生产专项整治与经常性大检查活动，把企业安全生产档案制度是否落实作为督促检查的必要内容。对那些未按照《指导目录》内容建立安全生产档案的企业，责令其进行整改，建立起安全生产档案；对虽然建立起安全生产档案的企业，但内容不规范不齐全的企业，指导其健全完善。2003年我市各级安全生产监管部门督促检查了9968家企业，市安监局还随机抽查了区（县）、街道（镇）和市直276家企业，有力地推动了企业安全生产档案制度的全面开展，确保了企业安全生产档案的建档质量。

　　4、抓好落实巩固。为了全面落实好企业安全生产档案制度工作，2003年，我们把建立推行企业安全生产档案制度列入了市政府安全生产工作重要内容，纳入了市政府《2003年汕头市安全生产工作意见》并在《汕头日报》上刊登；还提请市政府连续二次在全市防范重特大安全事故工作会议上进行全面部署，并作为考核各级政府安全生产责任人履职情况的重要指标。市政府安全生产责任人带队检查各地、各部门和各企业安全生产工作时，均就企业安全生产档案制度落实情况进行专门检查，听取各区（县）政府、街道（镇）的汇报，并实地抽查企业的安全生产档案制度的落实情况；使我市企业安全生产档案制度建立推行工作得到市政府强有力的支持领导，有力促进了企业安全生产档案制度工作的落实。为巩固扩大企业安全生产档案制度取得的成效，2003年初，我们对企业安全生产档案制度创建试行一年来的探索实践效果进行了全面总结分析，对存在的不足和薄弱环节，再次集中了二个月的时间，组织人力深入到基层部门和企业进行广泛调研，提出了深化完善的对策措施，把《安全生产法》、《广东省安全生产条例》等安全生产法律法规在企业的有效贯彻落实作为着力点，于同年5月发出了《关于进一步深化企业安全生产档案建设制度的通知》，进一步明确全市各地区、各行业的各类生产经营企业均应建立健全安全生产档案，按照《指导目录》规定的类型和项目，以建档形式如实反映企业安全生产工作落实情况；各区（县）、街道（镇）、居（村）委和市各负有安全生产职责的部门对本辖区、本监管行业的各类企业安全生产档案情况实行台帐管理，以表格资料或计算机录入信息形式如实反映所监管指导的企业安全生产工作动态情况，主要内容包括企业花名册、安全生产重大事项、督办（检查）整改记录等。同时，确立把企业安全生产档案建设制度的实施过程作为贯彻落实安全生产法律法规和依法依规规范企业安全生产行为的过程，作为企业改善安全生产条件和提高安全生产管理水平的过程，作为加强事故隐患与危险源清查监控治理的过程，由此巩固扩大了企业安全生产档案建设制度的实践效果。

　　三、初见成效，企业安全生产状况稳定好转

　　我市建立推行企业安全生产档案制度二年多来的实践表明，企业安全生产管理基础不断加强，企业安全生产管理水平逐步提高，企业安全生产监管进一步强化，企业安全生产状况趋于稳定好转。2003年，我市GDP526.14亿元，比2002年增长8.8％；工业总产值925.05亿元，比2002年增长10.1％；在这种经济呈现较快发展的情况下，工矿企业生产安全事故只发生8起，死亡8人，比2002年分别下降了11.11％和27.27％；亿元GDP死亡率和亿元工业总产值死亡率分别为0.6424和0.3654，均低于全省平均死亡率。企业安全生产档案制度的建立推行，探索到了企业安全生产有效监管新途径，我们深深体会到：

　　1、有利于企业安全生产自我约束和持续改进工作机制的形成。企业按照《指导目录》规定的安全生产档案应记载的8个类别26个项目进行对照检查，对自身必须落实的各项安全生产管理工作“底数清、情况明”，企业普遍反映因此对企业安全生产管理工作已不会出现心中无数了。企业再通过把这些项目内容进行“对号入座”，促使企业内部安全生产管理工作在机构、人员、责任、制度、经费、教育、措施等方面自觉落实，由此加强了安全生产管理基础，规范了安全生产行为，完善了安全生产条件。同时，通过不断调整充实企业安全生产档案资料内容，也促使企业持续改进安全生产工作，不断提高安全生产管理水平，形成企业自我约束和持续改进工作机制。目前我市已建立完善了安全生产档案的企业的安全生产条件和管理水平明显提高，均未发生人员死亡生产安全事故。

　　2、有利于企业重特大生产安全事故的源头有效防范。企业按照《指导目录》规定的安全生产档案应记载的内容，实施对事故隐患清查与整改的登记，实施对危险源的登记与安全事故应急处理预案的制定，并明确和落实对事故隐患与危险源的监控整改责任措施。由此，一方面加强了企业自身对事故隐患与危险源的监控整改；另一方面，进一步夯实了我市重大危险源与重点事故隐患监控第一线的工作，从源头上有效地预防了重特大生产安全事故发生。2003年，我市工矿企业均没有发生一次死亡3人以上的重特大生产安全事故。

　　3、有利于安全生产基层管理部门监管责任的落实。建立企业安全生产档案制度的地区，其街道（镇）、居（村）委这些安全生产一线的监管部门均相应建立健全企业安全生产监管工作台帐，实行对本地区各类企业安全生产档案情况的台帐管理，及时了解掌握所监管企业的安全生产工作动态，对所监管企业存在问题整改情况实时进行跟踪监控。这既强化了基层安全生产管理部门的监管责任，又较好监管企业安全生产工作。

　　4、有利于安全生产监管执法工作效率与质量的提高。在实施企业安全生产监督管理中，安全生产监管人员通过对企业安全生产档案内容的直接查阅，就能实时了解掌握企业安全生产状况的第一手资料；再结合对企业生产经营现场的勘察，对照《指导目录》规定的安全生产档案应记载的8个类别26个项目内容是否健全完善，即可发现该企业安全生产哪项管理工作不落实或存在哪些问题，有事实、有根据、有针对性地对企业提出相应的整改措施或依法实施相应的处理处罚，确保了安全生产监管执法工作的高效优质。2003年，全市发出的安全生产各类行政执法文书2244份，均没有出现与企业所存在问题的事实相违背的现象。

　　我市建立推行企业安全生产档案制度，是探索企业安全生产有效监管新途径的一种实践，这项工作起步还不久，没有现成经验可鉴，还有待于在今后实践中进一步完善提高并不断接受检验。随着改革的深化和经济的发展，安全生产工作还会出现新情况、新问题、新矛盾。我们将以全面贯彻落实《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》和这次全国非公有制企业安全生产监管现场交流会精神为动力，以与时俱进的精神，求真务实的态度，在组织领导、管理制度、工作机构、方法手段等方面采取有效措施，积极探索实践，不断总结改进，继续深化完善企业安全生产档案制度，努力探索适合企业安全生产有效监管的新途径。