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国家安全监管总局办公厅关于安全评价机构监管和从业行为专项治理情况的通报
安全监管总局网站 2012/01/30 稿件来源:安全监管总局规划科技司
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国家安全监管总局办公厅关于

 

安全评价机构监管和从业行为

 

专项治理情况的通报

 

安监总厅规划〔20128

 

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局,各省级煤矿安全监察局:

 

为贯彻落实中央纪委十七届六次全会、国务院第四次廉政工作会议以及全国安全监管监察系统党风廉政建设工作会议精神,20116月以来,国家安全监管总局组织开展了安全评价机构监管和从业行为专项治理(以下简称专项治理)。现将有关情况通报如下:

 

一、专项治理总体情况

 

2011610,国家安全监管总局召开了专项治理工作专题视频会议,国家安全监管总局副局长杨元元同志、时任中央纪委驻安全监管总局纪检组组长周福启同志作了重要讲话,对专项治理工作进行了动员和部署,确定总体原则,界定治理范围,明确工作重点,提出明确要求,强调坚持制度创新,注重治理时效,要求各省级安全监管局和煤矿安监局切实加强组织领导,落实工作责任,制定实施工作方案,明确工作重点、步骤和保障措施,认真组织落实专项治理行动。为保障专项治理工作的有效落实,会后又印发了《国家安全监管总局关于开展安全评价机构监管和从业行为专项治理工作的实施意见》(安监总规划〔201188号,以下简称《实施意见》)和《加强安全生产专业技术服务机构规范和治理工作分工实施方案》(厅函〔2011140号),对专项治理工作进行详细安排,建立了专项治理情况统计报告制度,编印了3期《纪检监察简报》,对工作进展情况进行了通报,并组成督导检查组到各地检查督导专项治理落实情况。2011121923日,分别在西安市、哈尔滨市召开专项治理工作总结与交流汇报会,部署深化专项治理下一步工作,不断巩固专项治理工作成果。据初步统计,专项治理期间共对全国182家甲级资质和432家乙级资质安全评价机构进行了全面检查,发现内部管理、过程控制、档案管理和机构监管等方面各类问题1026个,下达执法文书76份,对存在问题的机构分别作出撤销资质、通报批评、限期整改、罚款等处罚措施。依法撤销、注销了10家甲级资质、73家乙级资质安全评价机构的评价资质;对67家甲级、乙级资质安全评价机构进行了通报批评和限期整改;对14家甲级、乙级资质安全评价机构进行了经济处罚,罚款金额达20余万元。

 

二、各地区专项治理开展情况

 

(一)领导重视,措施得力,强力推动专项治理工作开展。广东省安全监管局局长亲自抓,多次作出批示,召开专题会议研究部署,制定了《广东省开展安全评价机构监管和从业行为专项治理工作的实施方案》,提出“突出重点,分类治理;依法依规,公正公平;畅通渠道,接受监督;完善机制,确保实效”的总体要求,分管副局长带队赴珠海、江门、中山等地召开评价机构负责人座谈会,督查工作落实情况。四川省安全监管局、四川煤矿安监局成立了由局长任组长,分管副局长、纪检组长任副组长的专项治理领导小组,印发了《安全评价机构监管和从业行为专项治理工作实施方案》,召开专题会议进行动员和部署,将专项治理工作分为工作部署、自查自纠、专项检查、落实整改、工作总结等五个阶段。吉林省安全监管局局长与分管副局长带领规划科技处、行政审批办有关负责人和专家对评价机构进行专项检查,召开座谈会听取大家意见和建议,对检查中发现的问题,要求评价机构限期整改。福建省安全监管局局长多次在局党组和局长办公会上对专项治理工作进行部署,建立了省局党组统一领导,以安全中介机构监管处牵头,驻省局纪检监察室、安全生产执法机构、市(地)级安全监管局共同参与、联合推进的专项治理工作机制,制订了《福建省开展安全评价、培训机构监管和从业行为专项治理工作的实施方案》、《福建省安全生产中介机构监督管理暂行办法》、《福建省安全生产中介机构信用信息管理暂行办法》等,明确了十二项工作重点、四大工作步骤、五条工作保障措施,确定了安全监管部门五大项19个规范重点、安全评价机构六大项40个整治重点的详细检查表,使专项治理更具有针对性和可操作性。贵州省安全监管局、贵州煤矿安监局成立以局长担任组长,分管副局长和纪检组长为副组长的专项治理领导小组,由纪检监察室牵头负责资质审批和日常监督问题的整治,由规划科技处牵头负责安全评价机构执业活动问题的治理,建立了处室之间联动和信息互通机制,一旦发现违法违规的安全评价行为,将相关机构和从业人员纳入“黑名单”,实施重点监管,监管周期不少于1年,监管周期内不得申请资质增项或变更;各地、市、州安全监管局和各煤矿安监分局、27个县级安全监管局、162名安全监管监察人员按照要求开展自查自纠并上报专题报告,34家安全评价机构签订了《安全评价机构行为规范承诺书》。河南省安全监管局由规划科技处、纪检监察室、许可办、执法总队和专家组成检查组,对全省10家甲级、11家乙级资质安全评价机构和10个省辖市局、4个县(市、区)局进行了现场检查,组织专家抽查了12家外省备案甲级资质安全评价机构的32份评价报告,对检查发现的问题要求限期整改,整改结果经市安全监管局复查后报告省安全监管局。

 

(二)强化监管,严格准入,加大对违法违规行为的查处力度。各地区将严格安全评价机构资质准入条件,加大对违法违规行为的查处力度作为专项治理的一项主要内容,对资质证书到期换证和新申办的安全评价机构,按照规定程序和条件组织专家进行严格审查。国家安全监管总局依法撤销了1家、注销了9家甲级资质安全评价机构(见附件1)。广东省安全监管局针对专项治理中发现的问题,依法撤销1家乙级资质安全评价机构的评价资质,对1家乙级资质评价机构给予警告,对1家乙级资质机构两名责任人进行全省通报批评。吉林省煤矿安监局在专项治理中发现2家甲级资质安全评价机构存在评价报告与实际不符的问题,对这两家给予警告并处1万元罚款。江苏省安全监管局通过专项治理与整顿、整合,共注销乙级资质安全评价机构26家。四川省安全监管局、四川煤矿安监局严把安全评价机构资质准入关,严格条件、严格程序、严格审查,对19家安全评价机构进行专项检查,下达限期整改指令书5份,立案2起,对2家评价机构进行警告,对3家评价机构处罚3.5万元,注销乙级资质评价机构12家(见附件2)。

 

(三)创新机制,完善制度,着重构建安全评价机构监管长效机制。山西省安全监管局组织研发了《山西省安全评价过程控制监管系统》,涵盖从业人员管理、装备管理、评价过程管理等内容,对评价项目从风险分析到出具评价报告整个过程进行监督。山东省安全监管局制定了《安全评价过程控制标准》,将安全评价过程控制划分为4个大项、8个环节,实施精细化管理,通过地方标准提升过程控制管理水平。宁夏回族自治区安全监管局将安全评价机构资质审批纳入自治区政务中心审批大厅,所有许可申请由大厅窗口统一受理,业务处室审查后出具审查报告、提出审查意见,经省局行政许可委员会审定同意后,统一发证,严把“资料合法性、现场符合性、条件完备性”关口,做到程序合法、时限合规。陕西省安全监管局建立了安全评价报告质量控制指标体系,确立预评价报告一级控制指标3项、二级控制指标7项、主要观测点53项,验收评价报告一级控制指标3项、二级控制指标13项、主要观测点93项。山西煤矿安监局组织安全评价机构和从业人员开展专项治理问卷答题活动,完成答卷331份,印发了《关于对煤矿安全评价机构行政处罚有关问题的通知》,建立行政处罚移送制度,强化各部门之间的联系,对安全专篇审查、安全设施验收、安全生产许可工作中发现涉及安全评价报告质量的问题进行通报;制定了《山西省煤矿安全评价收费指导意见》、《关于加强煤矿安全评价机构诚信体系建设的通知》,建立事故约谈制度,加大责任追究力度。海南省安全监管局将专项治理与事故查处结合起来,在开展事故调查时,将安全评价机构出具的评价报告作为检查的一项重点工作,组织专家对照评价报告到现场进行核查,查找评价报告的缺项、漏项及常见问题,促使安全评价机构进一步提高评价报告质量。

 

三、专项治理取得的主要成效

 

(一)各级安全监管监察部门依法行政和廉洁从政意识得到进一步加强。通过开展专项治理工作,进一步加强了安全监管监察部门对安全评价工作重要性的认识,使其深刻认识到开展专项治理是促进安全评价机构健康有序发展的重要举措,有利于提高安全监管监察部门依法行政和廉洁从政意识,促进了惩防腐败体系建设。

 

(二)各级安全监管监察部门强化自身素质,提高监管能力的自觉性进一步增强。通过开展专项治理工作,各地区安全监管监察部门充分认识到只有不断加强自身业务学习、不断创新安全监管监察手段和方法,才能更好地指导和监管安全评价工作,才能更有力地促进各地区建立和完善安全评价机构监管制度,强化事故预防,落实责任追究,正确引导安全评价机构发挥技术支撑作用。

 

(三)安全评价机构自查自纠、自我完善的能力和意识得到进一步提高。通过自查自纠,认真查找自身存在的问题,梳理工作中的不足,各安全评价机构有针对性地加强了内部管理,完善了安全评价过程控制体系,认真执行并落实安全评价报告质量控制制度;自我完善和发展的意识进一步增强,通过完善人才培养机制,努力培育安全评价企业文化,加大从业人员业务学习和职业道德教育力度,不断增强责任意识、服务意识,规范从业行为,努力推动诚信体系建设。

 

(四)安全评价机构存在的共性问题得到初步解决,发展环境进一步优化。此次专项治理对安全评价机构存在的过程控制不严格、技术档案管理不规范、安全评价报告质量有缺陷、技术收费不规范等问题进行了有效治理,从制度完善、内部管理和外部监管上实现了新的提升,特别是层层备案、跨区域开展评价业务设置障碍等问题得到了较好治理,安全监管监察工作透明度不断提高,安全评价的发展环境不断优化。

 

(五)安全评价报告等信息网上公开有序推进,安全评价机构主动接受社会监督的自觉性进一步提高。各地区按照《国家安全监管总局办公厅关于推行安全评价报告等信息网上公开的通知》(安监总厅规划〔2011210)要求,采取多种措施,指导和督促安全评价机构网上公开评价报告等信息。大部分安全评价机构按照要求建立了独立的工作网站,在将法定代表人、注册资金、业务范围和有关评价项目内容公开的同时,努力构筑安全评价企业文化,提供技术咨询和服务,公开收费标准,主动接受社会监督和投诉。

 

四、主要问题

 

(一)专项治理工作存在的问题。个别地区安全监管监察部门对专项治理工作的重要性认识不到位,组织工作不周密,落实工作不细致,只对国家安全监管总局的文件进行了层层转发,但未制定实施方案,存在敷衍了事的情况。部分安全评价机构对开展专项治理工作的必要性认识不到位,认为专项治理活动是政府主管部门单方面推动的事情,没有从提升机构管理和服务水平的高度认识和开展工作,造成自查自纠不深、工作不细、记录不全、过程控制文件不能有效执行、报告审核把关不严、签名不规范等现象。

 

(二)安全评价机构监管方面存在的问题。有的地区在查处地(市)、县级安全监管部门干预安全评价机构正常活动、设立层层备案、入股或参与利益分成、利用职权向安全评价机构索要钱物等违规违纪问题时,存在畏难情绪,工作主动性不够,缺少有力抓手,存在取证困难、难以查处的现象。在安全评价报告评审方面,国家煤矿安监局已经下文取消对煤矿建设项目安全评价报告的评审,但部分安全监管局目前依然保留该项评审,且部分地区对安全评价报告的评审收费较高,对安全评价机构和被评价企业造成的负担和压力较大。

 

(三)安全评价机构自身存在的问题。部分安全评价机构专业能力不能满足评价工作需要。有的从业人员不注重专业能力提高和知识更新,对新的法规、政策掌握不够;有的安全评价机构配备的技术装备还不能完全满足业务工作需要,运用先进技术和应用软件进行定量分析还不够。有的安全评价机构不注重诚信体系建设,忽视评价报告质量,出具的安全评价报告存在危险有害因素辨识不齐全、评价依据不充分,不能清晰、准确、系统、全面地反映所评价的安全事项,甚至有一些报告存在错别字、计量单位不统一的低级错误;有的安全评价机构为了片面节省成本,在一些跨省开展安全评价过程中,存在项目组人员不到现场,搜集现场勘查记录、影像资料不全等问题。

 

五、下一步工作要求

 

    (一)深化专项治理,规范机构监管。各级安全监管监察部门要以贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔201023号)、《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》(国发〔201140号)文件精神为核心,按照国家安全监管总局党组统一工作部署,有针对性地开展专项治理深化与巩固工作,将其作为加强和改进安全评价机构监管的有效途径,建立完善安全评价机构监管的廉政隐患排查制度、关键岗位监督和风险管理制度,推进权力规范运行和有效制约;实行更加严格的资质准入制度,提高安全评价机构专业服务能力,切实加强和改进安全评价机构监管,确保安全评价的专业性和客观性。

 

(二)实施阳光工程,实现公开透明。各安全评价机构要严格按照《国家安全监管总局办公厅关于推行安全评价报告等信息网上公开的通知》要求,进一步推动安全评价报告等信息网上公开,加强诚信体系建设,建立自我约束机制,完善公开制度,强化社会监督力度。同时,各有关部门要对安全评价报告网上公开工作进行专项检查,促进安全评价公开透明。

 

(三)加强职业教育,推动诚信评价。要强化安全评价业务技能培训,加强从业人员职业能力、政策法规和职业道德教育,不断提高整体素质和业务水平;积极引导、教育和监督从业人员自觉遵守法律法规和市场竞争规则,不采取欺诈、商业贿赂、恶性竞争等不正当手段获取利益,推动行业自律和诚信体系建设,推动诚信评价、公正评价,使评价结果得到社会各界广泛认可,促进安全评价技术服务市场健康有序发展。

 

(四)做好检查指导,强化责任追究。要采取联合检查与专项检查相结合,集中检查与经常性检查相结合,监督检查与调查研究相结合,查找问题与帮助机构整改提高相结合的方式,开展检查与工作督导,进一步推动专项治理工作。发生重大生产安全事故后,要组织技术支撑单位和专家及时跟踪事故,调阅发生事故单位的安全评价报告,对其内容的真实性、提出的有关预防事故和安全管理措施等落实情况进行研究分析。发现存在虚假或失实等严重问题的,要对提交安全评价报告的机构以及相关人员开展调查,依法严肃追究责任。

 

(五)创新监管制度,推动规范化建设。要着力构建事故预防长效机制,紧紧围绕事故预防,以发挥支撑作用、提高专业服务能力为目标,以深化专项治理,推动规范化建设为抓手,探索研究安全评价机构分类监管制度,健全完善管理办法,进一步巩固专项治理工作成果,着力构建安全评价在事故预防中发挥技术支撑作用的长效机制。

 

附件:1. 撤销、注销甲级资质的10家安全评价机构名单

 

            2. 撤销、注销乙级资质的73家安全评价机构名单

 

国家安全监管总局办公厅

 

二〇一二年一月三十日

安全评价机构监管和从业行为专项治理情况的通报 安监总厅规划〔2012〕8号
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    责任编辑: 李静